| 题名 | 证券公司利益冲突的法律规制; Regulation of Conflicts of Interest of Securities Companies |
| 作者 | 郭俊芳 |
| 答辩日期 | 2015 ; 2014 |
| 导师 | 刘志云 |
| 关键词 | 证券公司 利益冲突 多元化经营 投资者保护 securities companies, conflicts of interest, diversified operations, investor protection |
| 英文摘要 | 证券公司利益冲突是指证券公司所面临的自身利益与其客户/投资者等相关主体的利益存在不一致，或者不同客户的利益之间发生冲突的情形。证券公司作为重要的市场中介和信息中介，具有专业的投资技能和天然的信息优势，往往在利益冲突中居于优势地位，极有可能以牺牲客户/投资者利益为代价牟取自身利益的最大化。虽然利益冲突在证券公司从事单一业务时已然存在，但多元化经营会使这一问题更为尖锐和复杂。实践证明，利益冲突不仅会侵害投资者的合法权益，还将破坏投资者的市场信心，甚至带来系统性风险。例如，越来越多的学者认为华尔街投资银行的利益冲突是2008年金融危机爆发的重要诱因。本文旨在探寻证券公司利益冲突规制模式与制度安排的一...; The conflicts of interest of securities companies refer to the inconsistency of interests between the companies and their clients/investors, or among different clients, which have been encountering by securities companies for years, As important market intermediaries and information intermediaries, the securities companies with professional investment skills and natural information superiority alw...; 学位：法学博士; 院系专业：法学院_经济法学; 学号：13620110153506 |
| 语种 | zh_CN |
| 出处 | http://210.34.4.13:8080/lunwen/detail.asp?serial=48642 |
| 内容类型 | 学位论文 |
| 源URL | [http://dspace.xmu.edu.cn/handle/2288/94935]  |
| 专题 | 法学院－学位论文 |
| 推荐引用方式 GB/T 7714 | 郭俊芳. 证券公司利益冲突的法律规制, Regulation of Conflicts of Interest of Securities Companies[D]. 2015, 2014. |
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